- Ana sayfa
- Sözlük
AML ve işlem gözetimi sözlüğü
Aracı kurumların ve ödeme kuruluşlarının uyum ekipleri için kısa, pratik tanımlar. Her madde, terimin günlük izleme işinde neden önemli olduğunu anlatır ve ilgili terimlere bağlantı verir.
Bildirim ve mali istihbarat birimleri · Müşteriler ve müşteri durum tespiti · Aklama yöntemleri · Piyasa bozucu eylemler · Aracı kurum ve ödeme tipolojileri · İzleme ve kontroller · Düzenleyiciler ve çerçeveler
Bildirim ve mali istihbarat birimleri
- goAML
- STR Şüpheli işlem bildirimi
- SAR Şüpheli faaliyet bildirimi
- STOR Şüpheli işlem ve emir bildirimi
- CTR Nakit veya döviz işlem bildirimi
- FIU Mali istihbarat birimi
- MLRO Uyum görevlisi (aklama bildirim sorumlusu)
- Bildirimin ifşası (tipping-off)
Müşteriler ve müşteri durum tespiti
- UBO Gerçek faydalanıcı
- PEP Siyasi nüfuz sahibi kişi
- CDD Müşteri durum tespiti
- KYC Müşterini tanı
- EDD Sıkılaştırılmış müşteri durum tespiti
- Olumsuz haber taraması (adverse media)
- Gerçek faydalanıcı sicili
- Nam-ı müstear (nominee)
- Paravan şirket
Aklama yöntemleri
- Yerleştirme (placement)
- Katmanlama Aklama aşaması
- Bütünleştirme (integration)
- İşlemleri bölme (structuring)
- Smurfing
- Para katırı (money mule)
- TBML Ticaret yoluyla aklama
Piyasa bozucu eylemler
- Danışıklı işlem (wash trading)
- Spoofing (sahte emir)
- Katmanlama Piyasa bozucu eylem
- Önden işlem (front running)
- Pompala ve boşalt (pump and dump)
- Kapanış fiyatını etkileme (marking the close)
- Aşırı işlem yaptırma (churning)
Aracı kurum ve ödeme tipolojileri
- IB iade (rebate) istismarı
- Bonus istismarı
- Gecikme arbitrajı (latency arbitrage)
- Üçüncü kişi fonlaması
- Aracı (geçiş) hesap
- KYT İşlemini tanı (know your transaction)
İzleme ve kontroller
- İşlem izleme
- Alarm
- Vaka
- Yanlış alarm (false positive)
- ATL/BTL testi Eşik üstü ve eşik altı testi (above-the-line / below-the-line)
- Dört göz (maker-checker) onayı
- Dört göz ilkesi
- Denetim izi
- Tipoloji
- Kırmızı bayrak
- Risk bazlı yaklaşım
- Yaptırım taraması
Düzenleyiciler ve çerçeveler
- FATF gri listesi Artırılmış izleme altındaki ülkeler
- Seyahat kuralı (travel rule)
- VASP Sanal varlık hizmet sağlayıcısı
- Muhabir bankacılık
- CBUAE BAE Merkez Bankası
- DFSA Dubai Finansal Hizmetler Otoritesi
- FSRA Finansal Hizmetler Düzenleme Otoritesi
- VARA Sanal Varlıklar Düzenleme Otoritesi
- SCA / CMA Menkul Kıymetler ve Emtia Otoritesi, bugünkü adıyla Sermaye Piyasası Otoritesi
- MASAK Mali Suçları Araştırma Kurulu
- SPK Sermaye Piyasası Kurulu
- SAMA Suudi Arabistan Merkez Bankası