- الرئيسية
- المسرد
مسرد مكافحة غسل الأموال ومراقبة التداول
تعريفات قصيرة وعملية لفرق الامتثال في شركات الوساطة والدفع. يبيّن كل مدخل أهمية المصطلح في الرصد اليومي ويربطه بمصطلحات قريبة.
الإبلاغ ووحدات المعلومات المالية · العملاء والعناية الواجبة · أساليب غسل الأموال · إساءة استخدام السوق · أنماط الوسطاء والمدفوعات · الرصد والضوابط · الجهات الرقابية والأطر
الإبلاغ ووحدات المعلومات المالية
- goAML
- STR تقرير المعاملة المشبوهة
- SAR تقرير النشاط المشبوه
- STOR تقرير الأوامر والمعاملات المشبوهة
- CTR تقرير المعاملات النقدية
- FIU وحدة المعلومات المالية
- MLRO مسؤول الإبلاغ عن غسل الأموال
- التنبيه Tipping-off
العملاء والعناية الواجبة
- UBO المستفيد الحقيقي النهائي
- PEP الشخص المعرّض سياسيًا
- CDD العناية الواجبة تجاه العملاء
- KYC اعرف عميلك
- EDD العناية الواجبة المعززة
- الأخبار السلبية Adverse media
- سجل المستفيد الحقيقي
- المالك الصوري Nominee
- الشركة الوهمية Shell company
أساليب غسل الأموال
- الإيداع Placement
- التمويه Layering، مرحلة من غسل الأموال
- الدمج Integration
- التجزئة Structuring
- التجزئة عبر وسطاء Smurfing
- ناقل الأموال Money mule
- TBML غسل الأموال القائم على التجارة
إساءة استخدام السوق
- التداول الصوري Wash trade
- الأوامر الوهمية Spoofing
- أوامر الطبقات Layering، إساءة استخدام السوق
- التداول الاستباقي Front running
- الضخ والتفريغ Pump and dump
- التأثير على سعر الإغلاق Marking the close
- التداول المفرط Churning
أنماط الوسطاء والمدفوعات
- إساءة استخدام عمولات الوسيط المعرِّف IB rebate abuse
- إساءة استخدام المكافآت Bonus abuse
- مراجحة الكمون Latency arbitrage
- التمويل من طرف ثالث Third-party funding
- حساب العبور Pass-through account
- KYT اعرف معاملتك
الرصد والضوابط
- رصد المعاملات Transaction monitoring
- التنبيه Alert
- الحالة Case
- التنبيه الخاطئ False positive
- اختبار ATL/BTL اختبار فوق الخط وتحت الخط
- المُعِدّ والمُدقِّق Maker-checker
- مبدأ العيون الأربع Four-eyes principle
- سجل التدقيق Audit trail
- النمط Typology
- المؤشر Red flag
- النهج القائم على المخاطر Risk-based approach
- فحص العقوبات Sanctions screening
الجهات الرقابية والأطر
- القائمة الرمادية لمجموعة العمل المالي الدول الخاضعة للمتابعة المعززة
- قاعدة السفر Travel rule
- VASP مزوّد خدمات الأصول الافتراضية
- المراسلة المصرفية Correspondent banking
- CBUAE مصرف الإمارات العربية المتحدة المركزي
- DFSA سلطة دبي للخدمات المالية
- FSRA سلطة تنظيم الخدمات المالية
- VARA سلطة تنظيم الأصول الافتراضية
- SCA / CMA هيئة الأوراق المالية والسلع، هيئة سوق رأس المال حاليًا
- MASAK مجلس التحقيق في الجرائم المالية (تركيا)
- SPK مجلس أسواق رأس المال التركي
- SAMA البنك المركزي السعودي